写于 2018-10-01 03:05:07| 永利国际娱乐官方网站| 奇点

德意志银行支付超过3700万美元用于解决暗池案件

(路透社) - 监管机构周五表示,德意志银行的一个部门将支付超过3700万美元,以解决该银行误导客户如何将订单发送到称为暗池的匿名交易平台的指控

该银行同意支付3700万美元与联邦和纽约州监管机构结算,并向华尔街自筹资金监管机构金融业监管局(FINRA)另外支付325万美元

在与纽约总检察长和美国证券交易委员会达成协议后,德意志银行也承认其营销材料具有误导性

华尔街自筹资金监管机构金融业监管局(FINRA)分别公布了325万美元的罚款,理由是暗池交易的“披露不足”

德意志银行发言人阿曼达威廉姆斯在一份声明中说:“德意志银行很高兴能够解决这些问题

” “我们认为,和解协议中描述的所有问题,并未指控故意的不法行为或不当行为,都已得到纠正

”这标志着美国证券交易委员会和纽约今年提交的针对一家大型银行暗池交易平台的第三起案件

巴克莱银行(Barclays)和瑞士信贷银行(Credit Suisse)也对暗池中的误导投资者提出了相关指控,暗池是一种类似于交易所的替代交易平台,但价格透明度较低

美国证券交易委员会和纽约司法部长Eric Sc​​hneiderman表示,德意志银行告诉投资者,它正在使用持续的数据分析,使用所谓的“暗池排名模型”对其最适合客户订单的暗池进行排名

但由于编码错误,银行美国证券交易委员会表示,两年内只更新一次排名模型,导致至少有两个暗池接收膨胀的排名,这些排名是如何排列订单的