写于 2018-12-01 08:12:05| 永利国际娱乐官方网站| 奇点

瑞银将支付3350万美元用于波多黎各基金滥用资金

(路透社) - 瑞银集团周二同意支付近3400万美元,用于解决两家美国监管机构的指控,即未能监督其向美国境内客户提供的波多黎各封闭式共同基金的出售

美国证券交易委员会还表示起诉了波多黎各瑞银金融服务公司的一位前财务顾问,声称他误导了购买这些基金的5000万美元股票的投资者,这些基金在波多黎各市政债券上投入了大量资金

在不承认或否认有罪的情况下,瑞银集团同意向金融业监管局支付750万美元,因为没有系统监控销售是否适合客户的风险目标和目标

美国金融业监管局表示,它还下令波多黎各部门向165名因资金损失的客户支付约1,100万美元的赔偿金

华尔街由行业资助的监管机构FINRA表示,瑞银未能监控客户账户中杠杆和资金集中度的组合

与此同时,美国证券交易委员会表示,它将向波多黎各瑞银集团收取1500万美元的汇款,利息和罚款,这笔款项将被投入到为其受到损害的投资者提供的基金中

瑞银发言人Karina Byrne表示,该银行很高兴能够解决2014年初启动的监管事宜

“我们将继续致力于为英联邦经济困难时期的波多黎各客户提供服务,”她在电子邮件中写道

-邮件

美国证券交易委员会表示,前任分公司经理Ramiro L. Colon III同意支付25,000美元的罚款并暂停监管,为期一年

美国证券交易委员会还表示,已向波多黎各提起联邦投诉,反对56岁的前经纪人何塞拉米雷斯,指责他说服客户向犹他州的瑞银银行借款,以资助购买非交易所交易的封闭式共同基金

它声称,拉米雷斯为客户通过信贷额度购买的基金赚取了至少280万美元,但是在购买资金之前让他们将资金转移到外部银行,以逃避对这种做法的检测

美国金融业监管局表示,拉米雷斯误导投资者对该策略的安全性没有透露,如果他们的抵押品下跌,瑞银可能会进行追加保证金通知并亏损出售部分投资组合

它还表示,他允许自己的账户过于集中于波多黎各证券

波多黎各债券市场在2013年下跌,导致Ramirez的客户至少获得3700万美元的保证金要求

拉米雷斯的律师吉列尔莫·拉莫斯 - 鲁尼亚拒绝置评

瑞银集团的Byrne拒绝就针对2006年1月被解雇的拉米雷斯的诉讼发表评论

瑞银仍在为客户向FINRA提起的数百起仲裁诉讼辩护,后者共同寻求超过9亿美元的赔偿金

由于担心波多黎各的债务违约,部分基金在2011年3月至2013年10月期间损失了一半至近三分之二的价值

该案件是美国证券交易委员会诉Ramirez案,波多黎各区美国地方法院,第15-02365号

(Jed Horowitz补充报道)