写于 2018-12-01 03:15:21| 永利国际娱乐官方网站| 奇点

前美国证券交易委员会负责人起诉美国立法者不支持劳工部的规定

波多黎各圣胡安(路透社) - 一位前美国顶级证券监管机构周一表示,美国立法者未能支持劳工部计划,以遏制提供退休建议的证券经纪人的利益冲突是一种“国家耻辱”

美国证券交易委员会主席亚瑟·莱维特告诉美国各州证券监管机构,该提议规则的支持者需要采取更多行动,“反击”一个“真正腐败”的政治体系

莱维特是美国证券交易委员会任职时间最长的主席,是在北美证券管理协会(NASAA)的会议上发言,其成员来自美国各州,加拿大和墨西哥

劳工部多年来一直致力于检查经纪人如何就401(k)和个人退休账户等工作场所退休计划向客户提供建议

该计划旨在减少潜在的利益冲突,因为向退休人员提供翻滚建议的顾问将从经济上受益

经纪人必须充当受托人,或提供符合客户最佳利益的建议

支持者表示,此举可为投资者节省数十亿美元

但是,许多共和党人和一些民主党人反对这一计划,声称这会增加成本,抑制佣金并最终伤害客户

批评者,包括证券业和金融市场协会,也抱怨劳工部的规则可能与美国证券交易委员会正在考虑的单独的信托规则制定冲突,这将协调经纪交易商和投资顾问之间的规则

今年2月,密苏里州共和党众议员安·瓦格纳重新提出立法,推迟劳工部的努力,直到美国证券交易委员会完成单独的规则制定

委员会发言人表示,周三美国众议院金融服务委员会将对该法案进行辩论,该法案预计将于周四进行投票

2013年,瓦格纳的先前法案产生了一些两党的支持,并以254-166的投票通过众议院

在星期一的一份声明中,瓦格纳代表称莱维特为“职业党派官僚”,并表示“数百万美国人将受到劳工部规则的不利影响”

声明说:“我的立法阻止了华盛顿知名的对低收入和中等收入储蓄者及其获得良好财务建议的最佳攻击

”莱维特说,美国证券交易委员会应该一直在信托倡议上起带头作用,但该机构内部的政治分歧阻碍了进展

现在,“国会正在说'把它交给美国证券交易委员会',因为他们知道美国证券交易委员会在政治上存在分歧,以至于(该机构)在2016年之前无法解决问题,”莱维特说

这是共和党人希望控制国会和白宫的时候,莱维特说,他目前的角色包括担任凯雷集团LP的高级顾问

美国证券交易委员会发言人拒绝立即发表评论

劳工部的计划,在五年的工作中,在2月份全国突出,当时美国总统巴拉克奥巴马宣布支持拟议的规则

美国消费者联合会(Consumer Federation of America)投资保护主任芭芭拉•罗珀(Barbara Roper)在接受电话采访时表示,广泛的团体联盟,包括代表消费者,工人和投资者的团体,都在积极游说美国劳工部的计划

罗珀说,问题在于证券业拥有更多的财政资源来推动其观点