写于 2018-12-02 08:09:13| 永利国际娱乐官方网站| 奇点

美国证券交易委员会与沙山交易所达成协议,涉嫌非法衍

(路透社) - 美国证券交易委员会周三表示已与沙山交易所达成和解,涉嫌向散户投资者非法提供衍生品

美国证券交易委员会称,Sand Hill在国家证券交易所之外出售基于证券的掉期交易,没有必要的登记声明,违反了旨在保护散户投资者的“多德 - 弗兰克法案”的要求

美国证券交易委员会表示,该公司同意支付20,000美元的罚款并且不承认或否认监管机构的调查结果

“多德 - 弗兰克法案禁止在零售投资者的黑暗中提供基于证券的掉期交易,并且我们能够在此项要约中出现的任何损失之前迅速采取行动,而这种损失发生在适当的监管框架之外,”副主任Reid Muoio说

美国证券交易委员会执法司的复杂金融工具股在一份声明中

“我们将继续审查这个空间,以规避那些在没有向零售投资者提供保障的情况下提供基于证券的掉期法律的公司